交易商協(xié)會：從嚴從重處理債券交易記錄保存違規(guī)行為

新華財經北京1月5日電 中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布關于提示做好債券交易記錄保存相關工作的通知。通知稱，近一段時間以來，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）在相關業(yè)務檢查和自律調查過程中發(fā)現(xiàn)，部分機構內控缺失、合規(guī)風控流于形式，且一些機構未按要求保存?zhèn)灰子涗浀膯栴}較為普遍，嚴重阻礙還原交易真相，不利于有效監(jiān)管和打擊違法違規(guī)。針對上述情形，交易商協(xié)會將加大對相關違規(guī)行為的懲戒力度。對存在以下問題的機構將從嚴從重處理，根據(jù)具體違規(guī)行為的情節(jié)輕重給予相應自律處分，具體包括：

一、未按規(guī)定建立健全債券交易記錄保存相關內控制度；

二、合規(guī)風控流于形式，未有效落實債券交易記錄保存相關內控制度；

三、債券交易記錄未按規(guī)定全程留痕；

四、對涉嫌嚴重違法違規(guī)的交易，無法提供完整交易記錄還原交易真相；

五、其他違反債券交易記錄保存相關要求的行為。

健全夯實內控，按要求完整、準確、全面保存交易記錄是債券市場的基本制度要求，也是市場參與者的重要義務，各市場參與者務必高度重視，切實提高合規(guī)意識和履職水平。交易商協(xié)會將持續(xù)強化相關管理，促進市場健康有序發(fā)展。

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編輯：王柘

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